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安徽证监局对国元证券出具警示函:廉洁从业管理存在不足 个别研报制作不够审慎
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安徽证监局对国元证券出具警示函:廉洁从业管理存在不足 个别研报制作不够审慎
2024-03-01 15:12:00
安徽证监局发布关于对
国元证券
股份有限公司采取出具警示函措施的决定,
国元证券
存在以下问题:一是廉洁从业管理存在不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,个别廉洁从业风险线索未按期报告;二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作;三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善,个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵;四是未及时对信息系统故障进行应急报告。
(文章来源:财联社)
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